LOWE'SSAAuditDocumentListLOWE'S社會(huì )責任審核文件清單:
1Floorplan/ProductionProcessFlowChart廠(chǎng)區平面圖/生產(chǎn)工藝流程圖
2Businesslicense營(yíng)業(yè)執照
3Namelistofemployees員工花名冊員工花名冊(全廠(chǎng)員工名冊/12個(gè)月內離職員工名冊)
4Payrollrecordsofpast12months(SignedPayrollRecord/BankTransferRecordforFull-timeEmployees/Part-timeEmployees/Dispatchworkers,PieceRateRecord)最近12個(gè)月工資記錄(員工/非全日制工/派遣工簽名工資表或銀行轉帳憑證,計件記錄)
5Attendancerecordsrelatedtoabovepayrollandattendancerecordofrecentunpaidmonth對應以上工資表的12月工時(shí)記錄以及最近未發(fā)薪月的工時(shí)記錄
6ComprehensiveWorkingHourSystemApprovalandrelatedattendancerecords綜合計時(shí)批文及相關(guān)工時(shí)記錄及相關(guān)工時(shí)記錄(12個(gè)月內有效批文對應的所有工時(shí)記錄均應提供)
7Paymentreceiptofsocialinsuranceschemes&incometax/Registrationform最近12個(gè)月社會(huì )保險和個(gè)人所得稅之繳費憑證,收據/人員申報單
8Recordsofpaidannualleave有薪年假記錄
9Factoryregulations(Recruitment,Reward,Disciplinary,Wage,Hour,Benefitetc.)廠(chǎng)規或員工手冊(招聘,獎懲,考評,工資,工時(shí),福利制度等)
10PersonnelfileswithIDCopy員工入職登記表附身份證復印件(體檢表-如有)
11Laborcontracts(Dispatchagreements)勞動(dòng)合同(勞務(wù)派遣協(xié)議)
12Leaveapplications員工請假表(最近12個(gè)月)
13Healthexamination/registrationofjuvenileworkers未成年工體檢證明/勞動(dòng)部門(mén)登記表
14TradeUnion/Workerorganization工會(huì )委員名單,章程,會(huì )議記錄(或其他員工組織,未建立工會(huì )則不需提供)
15Grievanceprocedureandrecord申訴投訴程序和記錄
16DisciplinaryProcedureandrecord紀律處分程序和記錄
17Occupationaldiseasehazardfactorstests車(chē)間職業(yè)健康危害因素監測報告
18O-chartofsafetycommittee,safetyprocedures,emergencypreparedness
安全委員會(huì )架構圖,工廠(chǎng)安全制度,緊急事故處置預案(滅火和應急疏散預案,危險化學(xué)品事故應急預案)
19Firstaidrespondercertificates急救員證書(shū)
20Firedrillrecords/DangerousChemicalspillresponsedrillrecords
消防演習記錄(最近兩個(gè)年度演習記錄照片-廠(chǎng)房/宿舍)危險化學(xué)品事故應急演習記錄
21Productionbuildinganddormitory
(1)Fireacceptancecheckreport/fillingrecord;(1)建筑物消防驗收合格證/備案
(2)InspectionforCompletedBuildingConstructionProjects;(2)建筑工程竣工驗收報告/合格證明
(3)Planningpermitoftemporaryconstruction(3)臨時(shí)建筑規劃許可證
22Injuryrecords/Injuryprocedure工傷記錄/工傷處理程序
23SDS/Inventoryforhazardoussubstances/chemicals化學(xué)品危險品清單及物料安全資料卡
24Safetytrainingrecords(Firesafety,Jobsafety,Machinery,PPE,Chemical)安全培訓記錄(消防安全/崗位安全/機器設備/個(gè)人防護用品/化學(xué)品使用等)
25Occupationalhealthexaminationrecords職業(yè)病危害健康檢查/體檢報告
26SpecialOperationCertificate/SpecialEquipmentOperatorCertificate特種作業(yè)操作證/特種設備作業(yè)人員證(電工/焊工/鍋爐工/壓力容器操作/廠(chǎng)內機動(dòng)車(chē)操作工/起重機作業(yè)工等)
27Registration/SafetyInspectiondocumentsforSpecialequipment特種設備檔案(電梯/鍋爐/壓力容器/壓力管道/廠(chǎng)內機動(dòng)車(chē)/起重機等使用許可證或定期安檢報告)
28HygieneCertificateforthecanteeninfactory食堂餐飲服務(wù)許可證
29HealthCertificateoffoodhandler/Radiationworkpermit食堂廚工健康證/放射工作人員證
30Environmentaldocuments環(huán)保文件(環(huán)評登記表或報告表或報告書(shū)/環(huán)評批復/竣工驗收報告/排污許可證/危廢回收商資質(zhì)證明/危廢轉移合同/危廢交運聯(lián)單/輻射安全許可證等)
31Subcontractorinformation外發(fā)商/分包商信息(廠(chǎng)名/電話(huà)/地址/聯(lián)系人/工序)
32Productionrecords生產(chǎn)記錄(生產(chǎn)日報表,倉庫收發(fā)記錄,質(zhì)量檢查記錄等)
Note:Thefactoryshallprovideabovedocumentsforauditortoreviewwithin4hoursafterauditor’sarrivalatfactory.Otherwiseauditormaynothaveenoughtimetoreviewthesedocumentsafterthecut-offtime.Forthecertificates,licensesandreportsfromgovernmentandauthorities,originaldocumentbutnotcopyshallbeprovidedforreviews.Theabovedocumentsareaminimum,auditorswillrequestotherdocumentationsasclientrequirementsorauditneeds.注意:工廠(chǎng)應在審核員到廠(chǎng)4小時(shí)內提供上述資料作審核,否則有可能來(lái)不及審核超過(guò)該時(shí)間提供的資料.所有政府頒發(fā)的證件和執照,及有資質(zhì)的報告等,需要提供原件查閱,復印件不能接受。除上述文件外,審核員還將就客戶(hù)要求或審核需要調閱和審查其它文件資料。
本文作者:深圳市思譽(yù)企業(yè)管理咨詢(xún)有限公司
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